工程法律实务工程总承包系列—之相关概念

添加时间：2022-12-05   点击量：65   编辑者：admin

北京中伦文德太原律师事务所  霍喜军/陈建军 团队

 

【工程总承包】

承包人按照与发包人签订的建设项目工程总承包合同，对建设项目约定范围内的设计、采购、施工或者设计、施工等阶段实行承包建设，并对工程的质量、安全、工期和造价等全面负责，确保达到建设项目的功能、性能、品质等目标的工程建设组织实施方式。《建设工程总承包计价规范（征求意见稿）》

工程总承包是指从事工程总承包的单位（以下简称“工程总承包单位”）按照与建设单位签订的合同，对工程项目的设计、采购、施工或者设计、施工等阶段实行总承包，并对工程的质量、安全、工期和造价等全面负责的工程建设组织实施方式。工程总承包主要采用设计-采购-施工总承包（Engineering Procurement and Construction，简称“EPC”）或者设计-施工总承包（Design—Build，简称“D-B”）模式。《关于进一步推进山西省房屋建筑和市政基础设施工程总承包的指导意见》晋建市规字〔2021〕107号】

【EPC】

设计采购施工总承包，即 Engineering(设计)、Procurement(采购)、Construction(施工)的组合，又称交钥匙工程。而EPC 中的设计 Engineering 是工程设计的概念，包括从项目策划、投资研究、方案设计、初步设计、详细设计、工程验收、合同履约等工程全过程全方位的总体策划。它适用于所有工程项目，但最大的问题是工程造价会很高，不是所有业主都掏得起或者愿意掏这个钱。而 EPC 的工程总承包商利用 Engineering 来控制整个工程的造价，是非常关键的一步！

可行性研究报告批准后发包的，宜采用 EPC 模式；方案设计批准后发包的，可采用 EPC 或 DB 模式。《建设工程总承包计价规范（征求意见稿）》

【DB】

设计-建造模式(Design And Build)，在我国称设计施工总承包模式(DesignConstruction)。DB 模式起源于机电工程，业主往往已经完成了方案设计，最起码也做了可行性研究，有明确的设计方向和总体规划，总承包商承担的设计工作主要是为了实现最终输出而具体落实设计某个机电装置及其配套的建筑，比如成套设备或生产线+厂房建筑。也就是说，DB 模式最初是用在那些以“物”为主的工业工程，后期才推广到一些纯土木工程项目。

方案设计批准后发包的，可采用 EPC 或 DB 模式； 初步设计批准后发包的，宜采用 DB 模式。《建设工程总承包计价规范（征求意见稿）》

【项目建议书】

项目建议书（又称项目立项申请书或立项申请报告）由项目筹建单位或项目法人根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件，就某一具体新建、扩建项目提出的项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。它要从宏观上论述项目设立的必要性和可能性，把项目投资的设想变为概略的投资建议。是项目发展周期的初始阶段基本情况的汇总，是选择和审批项目的依据，也是制作可行性研究报告的依据。

项目建议书应当对项目建设的必要性、主要建设内容、拟建地点、拟建规模、投资匡算、资金筹措以及经济效益和社会效益进行初步分析，并附相关文件资料。《山西省政府投资管理办法》

【可行性研究报告】

可行性研究报告是从事一种经济活动（投资）之前，双方要从经济、技术、生产、供销直到社会各种环境、法律等各种因素进行具体调查、研究、分析，确定有利和不利的因素、项目是否可行，估计成功率大小、经济效益和社会效果程度，为决策者和主管机关审批的上报文件。可行性研究是确定建设项具有决定性意义的工作，是在投资决策之前，对拟建项目进行全面技术经济分析的科学论证，在投资管理中，可行性研究是指对拟建项目有关的自然、社会、经济、技术等进行调研、分析比较以及预测建成后的社会经济效益。在此基础上，综合论证项目建设的必要性，财务的盈利性，经济上的合理性，技术上的先进性和适应性以及建设条件的可能性和可行性，从而为投资决策提供科学依据。

项目单位依据经批准的项目建议书，组织编制可行性研究报告，列明项目资金的落实情况，对项目在技术和经济上的可行性以及社会效益、节约能源、资源综合利用、生态环境影响、社会稳定风险、投资估算等进行全面分析论证，按照有关规定出具相关部门审核审查意见。可行性研究报告应当包含项目的招标实施方案，明确招标范围、招标组织形式、招标方式等。《山西省政府投资管理办法》

【估算】

估算是建设项目建议书和设计任务书（工程可行性研究）的重要组成部分，是建设项目经济效益分析中确定成本的主要依据，也是编制建设项目建议书、设计任务书确定所需投资的依据。《公路工程投资估算编制办法（试行）》

指对拟建项目固定资产投资、流动资金和项目建设期资金筹集成本的概略计算。主要包括三阶段的投资估算：(1) 项目建议书阶段的投资估算。 (2) 可行性研究阶段的投资估算。（3）采用方案设计的投资估算。工程总承包计价中一般指可行性研究报告批准的投资估算或采用方案设计的投资估算。《建设工程总承包计价规范（征求意见稿）》

经项目审批部门核定的投资概算是控制政府投资项目总投资的依据。初步设计提出的投资概算超过经批准的可行性研究报告提出的投资估算百分之十的，项目审批部门可以按照有关标准和规范直接核减后予以核定投资概算，也可以要求项目单位重新立项。

 政府投资项目投资原则上不得超过经核定的投资概算。因政策调整、价格上涨、自然灾害、地质条件发生重大变化等原因确需增加投资概算的，项目单位应当编制概算调整方案，落实资金来源，报原初步设计审批部门核定。《山西省政府投资管理办法》 【2021】第278号

概算

指在初步设计阶段，在投资估算的控制下，根据初步设计或扩大初步设计图纸及说明按照规定的程序、方法和依据，编制的建设项目从筹建至竣工交付使用所需全部费用的经济文件。一般包括：建设项目总概算、单项工程综合概算、单位工程概算。《建设工程总承包计价规范（征求意见稿）》

工程建设概预算是设计文件的重要组成部分，初步设计阶段编制概算，施工图阶段编制预算。设计单位必须保证设计文件的完整性。没有概预算的设计，是不完整的设计，不完整的设计不得交付建设单位。

一个建设项目由几个设计单位设计时，各设计单位应负责编制所承担设计的概算，由主体设计单位负责汇编总概算，并协调统一概算的编制原则、依据。

设计概算经工程建设项目有关管理部门批准后，是控制和确定建设项目投资、编制固定资产计划、签订建设项目总包合同和贷款合同、实行建设项目投资包干的依据，也是控制基本建设贷款、施工图设计预算以及考核设计经济合理的依据。

设计预算经工程建设项目有关管理部门审定后，是确定工程预算造价、编制招标标底、实行建设单位和施工单位投资包干和办理工程结算的依据。《建筑材料工业工程建设概预算编制暂行办法》

【概算调整】

    政府投资项目建设投资原则上不得超过经核定的投资概算。因政策调整、价格上涨、自然灾害、地质条件发生重大变化等原因确需增加投资概算的，项目单位应当编制概算调整方案，落实资金来源，报原初步设计审批部门核定。概算调增幅度百分之十以上的，应当由审计部门进行审计，并依据审计结论进行概算调整。《山西省政府投资管理办法》

【方案设计】

方案设计文件，应满足编制初步设计文件的需要，应满足方案审批或报批的需要《建筑工程设计文件编制深度规定》

【初步设计】

是指依据批准的项目可行性研究报告编制的工程设计文件，是工程招标、施工图设计、投资控制的重要依据。《新疆维吾尔自治区政府投资项目初步设计管理办法》

有关单位和工程技术人员，在建设工程可行性研究报告批准后，进一步认证项目在技术上和经济上的科学性与合理性，编制设计文件以取得最大社会效益、环境效益和经济效益的重要的基本建设活动过程。《山东省政府投资建设工程项目初步设计审查实施细则》

初步设计文件，应满足编制施工图设计文件的需要，应满足初步设计审批的需要。《建筑工程设计文件编制深度规定》

【施工图设计】

施工图设计文件，应满足设备材料采购、非标准设备制作和施工的需要。《建筑工程设计文件编制深度规定》

【深化设计】

泛指对发包人提供的设计文件进行的细化、补充和完善，满足设计的可施工性的要求。《建设工程总承包计价规范（征求意见稿）》

【合理化建议】

指承包人为缩短工期、提高工程经济效益，按照规定程序向发包人提出改变发包人要求和设计文件的书面建议，包括建议的内容、理由、实施方案及预期效益等。 《建设工程总承包计价规范（征求意见稿）》

【设计优化】

泛指对发包人提供的设计文件进行的改善与提高，并从成本的角度对原设计进行排查，剔除其中虚高、无用、不安全等不合理的成本，是对原设计的再加工。 《建设工程总承包计价规范（征求意见稿）》

【规划设计条件】

是实施规划管理的依据，建设项目的实施必须严格遵守规划设计条件，任何建设行为不得擅自变更规划主管部门确定的规划条件。

在城市、镇规划区内以出让方式提供国有土地使用权的，在国有土地使用权出让前，城市、县人民政府城乡规划主管部门应当依据控制性详细规划，提出出让地块的位置、使用性质、开发强度等规划条件，作为国有土地使用权出让合同的组成部分。

规划条件是国有土地使用权出让合同的组成部分。未确定规划条件的地块，不得出让国有土地使用权。规划条件未纳入国有土地使用权出让合同的，该国有土地使用权出让合同无效。城市、县人民政府城乡规划主管部门颁发《建设用地规划许可证》时，不得擅自改变作为国有土地使用权出让合同组成部分的规划条件。《中华人民共和国城乡规划法》

【控制性详细规划】

简称控规，是用以控制建设用地性质、使用强度和空间环境的规划。是规划主管部门作出规划行政许可、实施规划管理的依据，并指导修建性详细规划的编制。控规与规划设计条件不得矛盾。控制性详细规划的指标控制主要是：用地性质、用地面积；建筑密度、容积率、建筑高度/层数；绿化率；公建配套项目；建筑后退道路红线、建筑后退用地边界；社会停车场、配建停车场；地块出入口方位、数量和允许开口的路段等等。任何一项指标申请调整的，都属于控规调整范畴。《城市规划编制办法》

【设计文件编制深度】

建筑工程一般应分为方案设计、初步设计和施工图设计三个阶段；对于技术要求相对简单的民用建筑工程，当有关主管部门在初步设计阶段没有审查要求，且合同中没有做初步设计的约定时，可在方案设计审批后直接进入施工图设计。各阶段设计文件编制深度应按以下原则进行:方案设计文件，应满足编制初步设计文件的需要，应满足方案审批或报批的需要；初步设计文件，应满足编制施工图设计文件的需要，应满足初步设计审批的需要；施工图设计文件，应满足设备材料采购、非标准设备制作和施工的需要。《建筑工程设计文件编制深度规定》

编制建设工程勘察文件，应当真实、准确，满足建设工程规划、选址、设计、岩土治理和施工的需要。编制方案设计文件，应当满足编制初步设计文件和控制概算的需要。编制初步设计文件，应当满足编制施工招标文件、主要设备材料订货和编制施工图设计文件的需要。编制施工图设计文件，应当满足设备材料采购、非标准设备制作和施工的需要，并注明建设工程合理使用年限。《建设工程勘察设计管理条例》

【变更】

经指示或批准对《发包人要求》或工程所做的改变。《2020建设项目工程总承包合同》

工程变更指工程总承包合同实施中，由发包人提出或由承包人提出经发包人批准对发包人要求所做的改变；以及方案设计后发包的，发包人对方案设计所做的改变；初步设计发包的，发包人对初步设计所做的改变。《建设工程总承包计价规范（征求意见稿）》

【联合体】

指经发包人同意由两个或两个以上法人或者其他组织组成的，作为承包人的临时机构。《2020建设项目工程总承包合同》

是指经发包人同意，由两个或两个以上法人或者其他组织按联合体协议组成的，作为承包人共同对外投标和签约的临时机构。【建设工程总承包计价规范（征求意见稿）】

【发包人要求】

指说明发包人对建设项目建造目标的文件。列明工程总承包项目承包内的目标、范围、功能需求、设计与其他技术标准。包括对项目的内容、范围、规模、标准、功能、质量、安全、节约能源、生态环境保护、工期、验收等的明确要求的文件。《建设工程总承包计价规范（征求意见稿）》

《发包人要求》：指构成合同文件组成部分的名为《发包人要求》的文件，其中列明工程的目的、范围、设计与其他技术标准和要求，以及合同双方当事人约定对其所作的修改或补充。《2020建设项目工程总承包合同》

【企业投资项目】

企业投资项目（以下简称项目），是指企业在中国境内投资建设的固定资产投资项目，包括企业使用自己筹措资金的项目，以及使用自己筹措的资金并申请使用政府投资补助或贷款贴息等的项目。事业单位、社会团体等非企业组织在中国境内利用自有资金、不申请政府投资建设的固定资产投资项目，按照企业投资项目进行管理。《企业投资项目核准和备案管理办法》

【政府投资项目】

是指在中国境内使用预算安排的资金进行固定资产投资建设活动，包括新建、扩建、改建、技术改造等。《政府投资条例》

是指政府使用一般公共预算、政府性基金预算等预算安排的资金进行固定资产投资建设活动，包括新建、扩建、改建、技术改造等。《山西省政府投资条例》

【政府投资项目简化审批】

政府投资项目有下列情形的，可以简化需要报批的文件和审批程序：（一）县级以上人民政府在国民经济和社会发展规划或者专项规划、区域规划中已经明确的项目，以及投资规模5亿元以下的项目，可以不单独报批项目建议书，直接审批可行性研究报告；（二）单纯设备购置类项目，信息化项目，部分扩建改建项目，以及建设内容单一、投资规模较小、技术方案简单的项目，可以不单独报批初步设计；（三）为应对自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等突发事件需要紧急建设的项目，可以先报批资金申请报告并下达部分投资计划，事后及时办理相关审批手续。

不单独报批项目建议书、初步设计的，可行性研究报告应当增加项目必要性论证内容、达到初步设计深度。国家对简化政府投资项目审批另有规定的，依照规定执行。《山西省政府投资条例》

【最高投标限价】

最高投标限价是指招标投标中招标人在招标文件中明确的投标人的最高报价，投标价高于该价格的投标文件将被否决。《中华人民共和国招标投标法实施条例》

【总价合同】

指发承包双方以承包人根据发包人要求以及发包时的设计文件在投标函中标明的总价并在合同中约定，依据合同约定对总价进行调整、确认的建设工程合同。《建设工程总承包计价规范（征求意见稿）》

【暂估价】

是指发包人在项目清单中给定的，用于支付必然发生但暂时不能确定价格的专业服务、材料、设备、专业工程的金额。《2020建设项目工程总承包合同》

是指总承包招标时不能确定价格而由招标人在招标文件中暂时估定的工程、货物、服务的金额。《招标投标法实施条例》

【基准日期】 

招标发包的工程以投标截止日前28天的日期为基准日期，直接发包的工程以合同订立日前28天的日期为基准日期。《2020建设项目工程总承包合同》